海南金融系统实施反洗钱约见谈话
2015-07-30 23:41:40  作者：  编辑：hkjw_root  来源：   点击：

　 从今年第二季度开始，中国人民银行海口中心支行对所辖10家证券期货业和2家保险业金融机构的高级管理人员进行约见谈话，督促其自觉履行反洗钱义务。 　　今年年初，人行海口中心支行在例行检查中，发现个别非银行金融机构未能及时制定反洗钱内控制度，也没有设立相应机构；有些未能按规定识别、分析和报告大额交易和可疑交易；有的反洗钱非现场监管报表空表较多，大额交易和可疑交易零报告现象比较突出；反洗钱非现场监管报表存在着迟报、错报现象等问题。其根本原因是管理层对反洗钱重视不够，十分有必要对高管人员进行反洗钱约见谈话。 　　据了解，人行海口中心支行针对各金融单位的实际情况，在谈话前制定了预案，充分利用反洗钱非现场监管的指标对该机构进行评估，紧紧围绕被约谈机构存在的问题，可能造成的危害等，对约谈的高管人员进行陈述和解析，并提出整改要求。 　　记者日前获悉, 由于约见谈话的内容明确，谈话方式选择合理，问题根源剖析清晰，使得约谈效果明显，参与约见谈话的12家非银行金融机构都制定了整改措施，并已全部到位、落实。